北交所再度出手，對投資者違規(guī)交易股票行為嚴(yán)監(jiān)管。據(jù)悉，兩起違規(guī)行為均涉及拉抬打壓股價。

據(jù)北交所查明，3月17日，“中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司－中投風(fēng)起扶搖五號私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“春光藥裝”（證券代碼：838810）、“恒合股份”（證券代碼：832145）的過程中，存在拉抬打壓股價的異常交易行為。11:06:43.58至11:08:30.06期間，相關(guān)賬戶以26.26元/股至29.08元/股的價格買入成交“春光藥裝”30.70萬股、860.11萬元，其間買入成交占比達(dá)40.13%。13:00:46.97至13:01:35.25期間，相關(guān)賬戶以22.48元/股至23.50元/股的價格買入成交“恒合股份”11.86萬股、274.68萬元，其間買入成交占比達(dá)36.35%。

北交所指出，上述行為違反了《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》第6.2條第一款第（三）項(xiàng)“單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”的規(guī)定。

據(jù)悉，該私募基金曾因異常交易于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。

另一家私募基金也涉及拉抬打壓股價，且同樣涉及股票“恒合股份”交易。據(jù)北交所查明，同在3月17日，“華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司－華睿千和量化中性二號私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“恒合股份”（證券代碼：832145）的過程中，存在拉抬打壓股價的異常交易行為。13:00:00.40至13:01:55.73期間，相關(guān)賬戶以21.61元/股至23.60元/股的價格買入成交44.74萬股、1038.91萬元，其間買入成交占比達(dá)58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期間，相關(guān)賬戶以22.65元/股至23.63元/股的價格買入成交20.74萬股、488.71萬元，其間買入成交占比達(dá)88.00%。

上述行為也違反了《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》第6.2條第一款第（三）項(xiàng)“單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”的規(guī)定。

該私募曾因異常交易于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。

對此，北交所對上述兩家私募基金均采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期均為一個月，自2025年3月18日至2025年4月17日。對于上述自律監(jiān)管措施，北交所將記入誠信檔案。

綜合自北交所官網(wǎng)

校對：劉星瑩