上交所最新發(fā)布。

3月12日，上海證券交易所正式向行業(yè)機構(gòu)發(fā)布《關(guān)于進一步發(fā)揮交易所功能引導(dǎo)行業(yè)踐行中國特色金融文化的行動方案》（以下簡稱《行動方案》）。此舉旨在引導(dǎo)以證券公司和基金公司為主體的行業(yè)機構(gòu)堅持以人民為中心的價值取向，深刻把握資本市場的政治性、人民性，大力弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，正確踐行“五要五不”中國特色金融文化，正確處理好功能性和盈利性的關(guān)系，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

《行動方案》立足交易所功能發(fā)揮，聚焦弘揚和踐行中國特色金融文化，圍繞引領(lǐng)誠實守信的道德觀、培育以義取利的義利觀、厚植穩(wěn)健審慎的風(fēng)險觀、激發(fā)守正創(chuàng)新的發(fā)展觀、強化依法合規(guī)的治理觀，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)把牢文化建設(shè)正確方向,堅守金融報國擔(dān)當(dāng)和為民情懷，將“五要五不”與主責(zé)主業(yè)有機融合，做中國特色金融文化的踐行者、引領(lǐng)者和傳播者。

證券時報記者從行業(yè)機構(gòu)獲得的《行動方案》全文顯示，在引領(lǐng)誠實守信的道德觀方面，《行動方案》要求行業(yè)機構(gòu)自覺履行服務(wù)承諾，不逾越底線，自覺抵制欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)違法行為。行業(yè)機構(gòu)要將誠信文化和自律監(jiān)管要求有機融入公司治理體系，營造誠實守信的良好環(huán)境。要切實履職擔(dān)責(zé)，在保薦承銷、財富管理、證券投資、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)中重信守諾、歸位盡責(zé)，將誠信文化貫穿業(yè)務(wù)鏈條全過程。

培育以義取利的義利觀方面，《行動方案》引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)勇?lián)?wù)實體經(jīng)濟使命，增強對重大戰(zhàn)略、重點領(lǐng)域及薄弱環(huán)節(jié)的金融支持，促進科技創(chuàng)新與金融資本深度融合，推動科技、資本與產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)，做好金融“五篇大文章”。

厚植穩(wěn)健審慎的風(fēng)險觀方面，《行動方案》引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)要不斷完善風(fēng)險防控體系，將風(fēng)險考量納入各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，增強風(fēng)險把控的實質(zhì)能力，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。要積極培育健康成熟的投資文化，持續(xù)深化和倡導(dǎo)“理性投資、價值投資、長期投資”理念。

激發(fā)守正創(chuàng)新的發(fā)展觀方面，《行動方案》引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)自覺抵制偏離實體經(jīng)濟需要、規(guī)避監(jiān)管的偽創(chuàng)新、亂創(chuàng)新。行業(yè)機構(gòu)要圍繞國家重大發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮直接融資主渠道作用，把更多金融資源用于促進科技創(chuàng)新、先進制造、綠色發(fā)展和中小微企業(yè)，大力拓展并購重組業(yè)務(wù)，不斷增強服務(wù)國家重大戰(zhàn)略與實體經(jīng)濟的能力和水平。

強化依法合規(guī)的治理觀方面，《行動方案》引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)要不斷完善制度建設(shè)和內(nèi)控體系，推動合規(guī)管理機制橫向到邊、縱向到底，形成全流程、全方位、穿透式合規(guī)管理閉環(huán)，落實“五大監(jiān)管”要求。加強合規(guī)隊伍建設(shè)，注重合規(guī)領(lǐng)域人才培養(yǎng)和配備，不斷提升合規(guī)管理專業(yè)水平。

下一步，上交所將積極引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)共同發(fā)力，加強組織實施，通過開展踐行中國特色金融文化專項活動，推動《行動方案》各項舉措落地見效，強化行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員對中國特色金融文化的思想認同、價值認同和行動認同。

校對：楊舒欣