2024年底，證監(jiān)會(huì)公布一則罰單曾引起業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注，事涉原中泰證券總經(jīng)理畢玉國(guó)等人在數(shù)年前違規(guī)入股擬上市公司。

近日，上交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)證券從業(yè)人員畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林予以紀(jì)律處分的決定》，對(duì)畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林予以公開(kāi)譴責(zé)并1年內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

上交所紀(jì)律處分

1月14日，上交所發(fā)布的《關(guān)于對(duì)證券從業(yè)人員畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林予以紀(jì)律處分的決定》顯示，經(jīng)查明，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林存在以下違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定，2018 年7月25日，證券從業(yè)人員畢玉國(guó)與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向畢玉國(guó)轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月，畢玉國(guó)出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2023年12月，畢玉國(guó)收回上述款項(xiàng)，沒(méi)有違法所得。2018年8月14日，證券從業(yè)人員鐘建春與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向鐘建春轉(zhuǎn)讓該公司的部分股份。

2018 年9月16日，證券從業(yè)人員張玉林向鐘建春轉(zhuǎn)賬。2018年9月20日，鐘建春、張玉林出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。鐘建春與張玉林約定按照轉(zhuǎn)賬金額入股。2024年3月，鐘建春、張玉林收回上述款項(xiàng)，沒(méi)有違法所得。

券商中國(guó)記者注意到，被處罰的3人均有在中泰證券的任職經(jīng)歷，其中畢玉國(guó)為原中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理；張玉林也與中泰證券一位原保代同名。在2024年11月證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書(shū)》中，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林分別被罰250萬(wàn)元、20萬(wàn)元、38萬(wàn)元。

上交所稱，根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林3人時(shí)為證券從業(yè)人員，上述相關(guān)行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。3人違反了《證券法》第四十條第一款、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第七條，2019年《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）第九條、第七十七條等有關(guān)規(guī)定。

張玉林曾提出異議稱，其離職較長(zhǎng)時(shí)間，已經(jīng)不是從業(yè)人員，本次處分對(duì)象為證券從業(yè)人員，相關(guān)主體身份不適格。畢玉國(guó)、鐘建春無(wú)異議。

對(duì)于張玉林提出的申辯理由，上交所經(jīng)審核后認(rèn)為：張玉林在違規(guī)事實(shí)發(fā)生時(shí)為證券從業(yè)人員，符合《證券法》等相關(guān)規(guī)定，所提異議理由不能成立，不能作為減免處分的理由。

根據(jù)《審核規(guī)則》第七十三條、第七十七條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定，上交所決定，對(duì)畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林予以公開(kāi)譴責(zé)并1年內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。上交所要求，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。

投行領(lǐng)域持續(xù)嚴(yán)監(jiān)管

近年來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)迎來(lái)了一系列深刻變革。監(jiān)管從投融資兩端雙向發(fā)力，助力增量資金規(guī)模穩(wěn)步提升，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。在“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”政策導(dǎo)向下，尤其是投行行業(yè)迎來(lái)嚴(yán)監(jiān)管。

記者注意到，投行行業(yè)正經(jīng)歷著從規(guī)模擴(kuò)張到質(zhì)量提升、從速度優(yōu)先到穩(wěn)健發(fā)展的深刻轉(zhuǎn)型，監(jiān)管觸角延伸至合規(guī)風(fēng)控的每一道關(guān)卡。據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，以券商為罰單主體計(jì)，2023年度證監(jiān)系統(tǒng)及交易所開(kāi)具的罰單數(shù)量在180張左右，2024年度則超過(guò)230張。其中投行業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單更是占到2024年罰單總數(shù)的四成。

從違規(guī)事由看，IPO項(xiàng)目信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未及時(shí)披露發(fā)行人重大事件等方面是違規(guī)高發(fā)地。典型情形如未審慎核查公司大額流水、未發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)方資金違規(guī)拆借、未發(fā)現(xiàn)股東股份代持或被司法凍結(jié)，抑或被立案調(diào)查。涉及此類違規(guī)的券商有東方證券、海通證券、中信建投、民生證券等。

此外，從業(yè)人員違規(guī)入股、違規(guī)持股更是監(jiān)管紅線，對(duì)這方面的監(jiān)管也在持續(xù)加強(qiáng)。

2024年10月23日，國(guó)都證券發(fā)布公告，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會(huì)決定立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。與此同時(shí)，公司董事會(huì)于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，自10月22日起辭職生效，楊江權(quán)辭職后不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

校對(duì)：冉燕青