又一波開給券商的罰單密集披露。

12月27日，證監(jiān)系統(tǒng)至少披露了8張行政監(jiān)管舉措，涉及6家券商。違規(guī)之處集中在衍生品業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上：有券商被指為客戶違規(guī)開展業(yè)務(wù)提供便利，有券商存在合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事營(yíng)銷，還有券商則是部分營(yíng)業(yè)部出納從事營(yíng)銷活動(dòng)。此外，有券商從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，被警示。

多家券商場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)收罰單

據(jù)北京證監(jiān)局披露，經(jīng)查，銀河證券的衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來源核查不足、部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。

無獨(dú)有偶，同日，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，也跟場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)有關(guān)。深圳證監(jiān)局表示，國(guó)信證券存在為客戶違規(guī)開展業(yè)務(wù)提供便利、適當(dāng)性核查不完善、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管控不完備、內(nèi)控管理不足等問題。

而此前一日，上海證監(jiān)局披露的罰單顯示，經(jīng)查，申萬宏源證券在場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面，交易對(duì)手適當(dāng)性管理不到位；未落實(shí)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)面客戶管理機(jī)制要求；在交易對(duì)手準(zhǔn)入、咨詢報(bào)價(jià)等環(huán)節(jié)未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部制度要求；個(gè)別場(chǎng)外衍生品交易對(duì)手交易行為監(jiān)測(cè)不到位；未落實(shí)部分合規(guī)風(fēng)控提示；風(fēng)險(xiǎn)限額管理存在不足。

上述三家券商的共性問題在于交易對(duì)手適當(dāng)性管理不到位。實(shí)際上，年內(nèi)多家因衍生品業(yè)務(wù)被罰的券商都存在這一問題。12月20日，中信證券、招商證券被出具警示函。其中中信證券被指對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位。招商證券則被指盡職調(diào)查獲取信息不全面，對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。

截至目前，年內(nèi)因衍生品業(yè)務(wù)被罰的券商還包括華泰證券、中信建投、中金公司、海通證券，而銀河證券是第二次因此收罰單。今年4月，因開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，銀河證券及公司副總裁均被警示。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也是重災(zāi)區(qū)

值得一提的是，近期因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)收罰單的大型券商，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面也均存在違規(guī)之處。其中，銀河證券存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事營(yíng)銷及客戶服務(wù)工作、傭金費(fèi)率管理不到位等情形。國(guó)信證券存在合規(guī)管理職責(zé)部門之間劃分不清晰、部分賬戶實(shí)名制核查管控不充分、第三方合作風(fēng)險(xiǎn)管控防范不足等問題。

申萬宏源證券則未對(duì)賬戶存在特定情形的大額資金劃轉(zhuǎn)的投資者開展身份重新識(shí)別；未對(duì)無法核實(shí)真實(shí)身份的投資者采取相關(guān)限制措施；賬戶使用實(shí)名制管理不到位；個(gè)別內(nèi)部審計(jì)提出問題未及時(shí)整改。

需要指出的是，“9·24”行情以來，券商迎來“開戶潮”，面對(duì)洶涌的開戶需求，多家券商都選擇加班加點(diǎn)、調(diào)動(dòng)多方面人手。不過，從9月以來，監(jiān)管密集發(fā)布的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單來看，實(shí)名制管理落實(shí)不到位、過度營(yíng)銷引發(fā)的問題也逐漸顯露出來。

除了上述幾家券商外，12月27日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)恒泰證券開具罰單，其中就提到，該券商部分營(yíng)業(yè)部出納從事營(yíng)銷活動(dòng)，以及適當(dāng)性管理不到位，包括未及時(shí)更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫、部分客戶缺少身份證有效期、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果等重要信息。最終，恒泰證券被出具警示函。

另有多家券商亦收到罰單

12月27日，收到證監(jiān)系統(tǒng)罰單的券商還有財(cái)通證券、江海證券、國(guó)海證券，不過涉及的業(yè)務(wù)各有不同。

其中，據(jù)浙江證監(jiān)局披露，經(jīng)查，財(cái)通證券存在兩項(xiàng)問題：一是未對(duì)重要信息系統(tǒng)實(shí)施全面有效的訪問控制及跟蹤監(jiān)測(cè)。二是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制未有效發(fā)揮作用，未切實(shí)履行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理職責(zé)。由于違反相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對(duì)財(cái)通證券出具警示函。

江海證券被罰則跟債券投資交易有關(guān)。黑龍江證監(jiān)局提到，經(jīng)查，2018年5月至2020年8月，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在規(guī)避內(nèi)控及監(jiān)管要求的行為，違反了有關(guān)規(guī)定。最終，江海證券被警示。由于對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，江海證券時(shí)任證券投資（上海）部負(fù)責(zé)人曹某、江海證券時(shí)任證券投資（上海）部合規(guī)管理人員楊某也被出具警示函。

國(guó)海證券則是存在員工違規(guī)炒股的情況。據(jù)廣西證監(jiān)局，經(jīng)查，國(guó)海證券個(gè)別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形。這反映出國(guó)海證券規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

廣西證監(jiān)局還表示，國(guó)海證券應(yīng)引以為戒，切實(shí)整改，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理，加大人員違規(guī)問責(zé)力度，切實(shí)提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生。

同日，廣西證監(jiān)局也披露了對(duì)相關(guān)違規(guī)炒股人員的處罰，涉及韋某敏、羅某、韋某、鄒某、趙某藝、陳某強(qiáng)等6人。經(jīng)查，在2022年以前，這6人作為證券從業(yè)人員，曾存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。最終，廣西證監(jiān)局對(duì)上述6人出具了警示函，并表示，其應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守執(zhí)業(yè)道德，切實(shí)提高合規(guī)守法意識(shí)，采取有效措施進(jìn)行整改。

責(zé)編：楊喻程

校對(duì)：楊舒欣