安徽證監(jiān)局網(wǎng)站12月27日披露的一份行政處罰決定書顯示，一位自然人因操縱“ST宇順”“三壘股份”合計(jì)被罰沒約2228萬元（沒收違法所得約1114萬元，并處以約1114萬元罰款）。

行政處罰決定書顯示，該當(dāng)事人名為宋世杰，男性，1989年11月出生，是一名“85后”。

根據(jù)行政處罰決定書披露的信息，該名男子控制的“邵某貞”“顧某敏”等34個(gè)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”）于2019年1月2日至2019年2月21日期間在ST宇順上買入約2.57億元，賣出約2.6億元，于2019年1月4日至2019年4月24日期間在三壘股份上買入約8.77億元，賣出約8.85億元。上述幾項(xiàng)成交額合計(jì)超過20億元。

安徽證監(jiān)局披露的上述行政處罰決定書顯示，該局對(duì)該男子操縱“ST宇順”“三壘股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

行政處罰決定書揭露了宋世杰的具體操縱細(xì)節(jié)，具體來看：

操縱“ST宇順”情況：

2019年1月2日至2019年2月21日，宋世杰控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)交易、反向交易、對(duì)倒交易等多種方式，影響“ST宇順”股票價(jià)格和交易量。

（一）集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)

2019年1月2日至2019年2月21日，賬戶組在32個(gè)交易日集中交易“ST宇順”股票，累計(jì)買入約4225.6萬股，買入金額約2.57億元，累計(jì)賣出約4225.58萬股，賣出金額 約2.6億元。

賬戶組在2019年1月31日持股數(shù)量達(dá)到峰值，為約1912.68萬股，占流通股本比例7.39%，占總股本比例6.82%。操縱區(qū)間內(nèi)，賬戶組持股數(shù)量占流通股比例5%以上共有9個(gè)交易日，占總股本比例5%以上共有7個(gè)交易日，賬戶組持有流通股日均約927.36萬股。

（二）連續(xù)交易

2019年1月2日至2019年1月31日，賬戶組以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)或市價(jià)大量申買，申買數(shù)量3285.26萬股，占該時(shí)段賬戶組總申買量平均達(dá)71.57%。同期賬戶組買入成交量約3840.14萬股，占市場(chǎng)成交量平均達(dá)20.68%，其中8個(gè)交易日成交量占比超過20%。

2019年2月1日至2019年2月21日，賬戶組以不高于市場(chǎng)買一價(jià)或者市價(jià)大量申賣，申賣數(shù)量約1769.64萬股，占該時(shí)段賬戶組總申賣量平均達(dá)58.58%。同期賬戶組賣出成交量約2298.11萬股，占市場(chǎng)成交量平均達(dá)23.29%，其中4個(gè)交易日成交量占比超過20%。

（三）反向交易

賬戶組在32個(gè)交易日存在15天反向交易，累計(jì)交易量達(dá)約1900.52萬股，平均反向交易量占賬戶組成交量的比例為62.96%，其中有11個(gè)交易日反向交易量占賬戶組成交量比例超過50%，2019年1月22日反向交易量占賬戶組成交量比例最高，達(dá)到98%。

（四）對(duì)倒交易

賬戶組在32個(gè)交易日存在11天對(duì)倒交易，對(duì)倒交易量約932.3萬股，共有5個(gè)交易日對(duì)倒交易量占同期市場(chǎng)該證券總成交量10%以上。

2019年1月2日至2019年1月31日建倉拉升階段，賬戶組流通股持股占比從0.23 %上升至7.39%，該股累計(jì)上漲13.96%，同期中小板綜指累計(jì)上漲0.30%，偏離13.66%。2019年2月1日至2019年2月21日出貨階段，賬戶組流通股持股占比降至0%，該股累計(jì)上漲20.18%，同期中小板綜指累計(jì)上漲14.14%，偏離6.04%。

經(jīng)計(jì)算，賬戶組獲利約合274.77萬元。

操縱“三壘股份”情況：

2019年1月4日至2019年4月24日，宋世杰控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)交易、反向交易、對(duì)倒交易等多種方式，影響“三壘股份”股票價(jià)格和交易量。

（一）集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)

2019年1月4日至2019年4月24日，賬戶組在73個(gè)交易日集中交易“三壘股份”股票，累計(jì)買入約3980.86萬股，買入金額約8.77億元，累計(jì)賣出約3985萬股，賣出金額約8.85億元。

賬戶組在2019年2月22日持股數(shù)量達(dá)到峰值，為約1091.2萬股，占流通股本比例3.39%，占總股本比例3.14%。操縱區(qū)間內(nèi)，賬戶組持股數(shù)量占流通股比例2%以上共有22個(gè)交易日，賬戶組持有流通股日均約477.32萬股。

（二）連續(xù)交易

2019年1月4日至2019年2月22日,賬戶組以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)或市價(jià)大量申買，申買數(shù)量1844.93萬股，占該時(shí)段賬戶組總申買量平均達(dá)74.60%。同期賬戶組買入成交量約2047.5萬股，占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.07%，其中13個(gè)交易日成交量占比超過20%。

2019年2月25日至4月24日，賬戶組以不高于市場(chǎng)買一價(jià)或者市價(jià)大量申賣，申賣數(shù)量約1945.61萬股，占該時(shí)段賬戶組總申賣量平均達(dá)63.39%。同期賬戶組賣出成交量約2970.93萬股，占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.86%，其中20個(gè)交易日成交量占比超過20%。

（三）反向交易

賬戶組在73個(gè)交易日存在52天反向交易，累計(jì)交易量達(dá)約2264.39萬股,平均反向交易量占賬戶組成交量的比例為59.02%，其中有29個(gè)交易日反向交易量占賬戶組成交量比例超過50%，2019年2月20日、4月22日反向交易量占賬戶組成交量比例最高，達(dá)到100%。

（四）對(duì)倒交易

賬戶組在73個(gè)交易日存在41天對(duì)倒交易，對(duì)倒交易量約1180.2萬股，共有18個(gè)交易日對(duì)倒交易量占同期市場(chǎng)該證券總成交量10%以上。

2019年1月4日至2019年2月22日建倉拉升階段，賬戶組流通股持股占比從零持倉上升至3.39%，該股累計(jì)上漲36.2%，同期中小板綜指累計(jì)上漲19.27%，偏離16.93%。2019年2月25日至2019年4月24日出貨階段，賬戶組流通股持股占比降至0.17%，該股累計(jì)下跌11.26%，同期中小板綜指累計(jì)上漲17.48%，偏離28.74%。

經(jīng)計(jì)算，賬戶組獲利約839.45萬元。

行政處罰決定書指出，宋世杰的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第（一）（三）（四）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第一款，安徽證監(jiān)局決定：沒收宋世杰違法所得約1114萬元，并處以約1114萬元罰款，罰款和沒收違法所得款項(xiàng)合計(jì)約2228萬元。

責(zé)編：萬健祎

校對(duì)：姚遠(yuǎn)