監(jiān)管層持續(xù)釋放對違規(guī)減持行為的從嚴打擊力度。12月22日，新易盛、天順股份兩家上市公司發(fā)布公告，公司實控人被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，原因均和涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票有關(guān)。

今年以來，監(jiān)管部門對違規(guī)減持行為合計開出上百張罰單。市場人士指出，針對違規(guī)減持行為，監(jiān)管部門立案快、調(diào)查迅速、處罰手段多樣，體現(xiàn)了嚴監(jiān)嚴管、長牙帶刺的監(jiān)管主基調(diào)。

兩公司實控人被立案調(diào)查

天順股份最新披露的公告稱，因公司實控人王普宇涉嫌信息披露違法違規(guī)及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，證監(jiān)會決定對王普宇立案。

無獨有偶，新易盛也在12月22日披露，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮收到證監(jiān)會簽發(fā)的《立案通知書》，因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被立案調(diào)查。

天順股份和新易盛均表示，立案調(diào)查僅針對個人，與公司無關(guān)，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常開展。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進展情況，并嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。 

這兩例案件是監(jiān)管部門緊盯違規(guī)減持行為的一個縮影。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，監(jiān)管部門對違規(guī)減持行為合計開出上百張罰單，涉及違反承諾減持、超比例減持、減持未履行信披義務(wù)等違法違規(guī)行為，有些投資者被處以責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施。

制度先行+從嚴打擊封堵違規(guī)減持之口

尚不能減持的股份，違規(guī)減持者卻偏要減持，就該受到相應(yīng)的懲處。

今年5月24日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》及相關(guān)配套規(guī)則，交易所層面對減持指引和詢價轉(zhuǎn)讓指引進行同步修改，對上市公司減持做出系統(tǒng)性規(guī)范，被稱為A股史上最嚴、最全的減持規(guī)定，該規(guī)則對各類違規(guī)減持行為進行了封堵，從股東身份、交易方式、各類工具等角度對可能存在的“繞道”方式做了系統(tǒng)梳理和全面規(guī)范。在行政執(zhí)法層面，辦法明確可以責(zé)令當(dāng)事人購回，并向上市公司上繳價差，增強了監(jiān)管措施的實效。

減持新規(guī)落地以來，地方證監(jiān)局開出的責(zé)令購回罰單增多，處罰力度也在加大。今年以來，監(jiān)管部門針對違規(guī)減持行為迅速“亮劍”，今年7月份，江蘇證監(jiān)局對杭州暢遂股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、淄博璟麗創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）違規(guī)減持作出處罰，兩家公司作為近岸蛋白首發(fā)前股東，在減持前未按照承諾提前三個交易日公告，江蘇證監(jiān)局對其采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。4月份，浙江證監(jiān)局對羅欣藥業(yè)控股股東超比例減持罰沒280.1萬元。

記者了解到，監(jiān)管部門將始終堅持“長牙帶刺”，有棱有角，依法從嚴打擊違規(guī)減持責(zé)任人，下一步將持續(xù)強化對股東減持行為的監(jiān)管，嚴厲打擊、從嚴懲處違規(guī)減持行為，維護市場交易秩序。

校對：高源