12月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第4號(hào)》（以下簡稱《指引》），對(duì)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行解釋，明確要求擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券、基金或者金融工作經(jīng)歷，且其中1人應(yīng)當(dāng)具有3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。同時(shí)，完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級(jí)管理人員的任職備案程序安排，壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任管理這些關(guān)鍵崗位人員的主體責(zé)任。

業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門進(jìn)一步細(xì)化對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級(jí)管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的資質(zhì)要求和任職備案程序，意在強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理，把好“關(guān)鍵少數(shù)”入口關(guān)。

堅(jiān)持專業(yè)門檻，董事長、總經(jīng)理需有3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷

《指引》在《證券法》《基金法》等上位法框架下，完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的任職條件，堅(jiān)持專業(yè)門檻，細(xì)化對(duì)擬任經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的專業(yè)勝任能力要求，確保其專業(yè)能力與擬任職務(wù)相適應(yīng)。

具體而言，《指引》要求擬任經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券、基金或者金融工作經(jīng)歷，且其中1人應(yīng)當(dāng)具有3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金方面的工作經(jīng)歷。同時(shí)，《指引》作出“新老劃斷”工作安排，已在公司任職的董事長、高級(jí)管理人員則無需適用新要求。

此次細(xì)化"關(guān)鍵少數(shù)"任職條件是對(duì)黨的二十屆三中全會(huì)和中央金融工作會(huì)議的落實(shí)，黨中央對(duì)完善金融機(jī)構(gòu)定位和治理、建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)提出明確要求，新“國九條”要求完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職條件與備案管理制度。

“建設(shè)高水平的金融人才隊(duì)伍是落實(shí)黨中央決策部署、推動(dòng)證券基金行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級(jí)管理人員更是影響公司治理水平和合規(guī)風(fēng)控能力的‘關(guān)鍵少數(shù)’，需要堅(jiān)持專業(yè)門檻”。業(yè)內(nèi)人士指出，通過強(qiáng)化對(duì)董事長、總經(jīng)理的資質(zhì)要求，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)擇優(yōu)審慎確定人選，有利于提升其履職盡責(zé)能力，推動(dòng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)提高治理水平，促進(jìn)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營。

壓實(shí)主體責(zé)任，完善董事長、高級(jí)管理人員任職備案程序

《指引》進(jìn)一步完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級(jí)管理人員的任職備案程序安排，壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任管理這些關(guān)鍵崗位人員的主體責(zé)任。強(qiáng)調(diào)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在聘任董監(jiān)高人員前應(yīng)當(dāng)查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，審慎考察擬聘任人員是否符合任職條件。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級(jí)管理人員符合任職條件的，《指引》明確，應(yīng)當(dāng)在履行聘任決策程序前，與證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，避免聘任不符合條件的人員對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生負(fù)面影響，以節(jié)約監(jiān)管資源、減少事后糾偏成本。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

在強(qiáng)化對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級(jí)管理人員任職備案把關(guān)要求的同時(shí)，《指引》強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門將加大對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，對(duì)未作審慎考察、與監(jiān)管部門溝通，且擬聘任人員不符合條件的，監(jiān)管部門將依法對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員從重處罰，有力傳導(dǎo)嚴(yán)的監(jiān)管導(dǎo)向。

此外，實(shí)踐中經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員常常由主要股東醞釀、提名，為推動(dòng)主要股東與監(jiān)管部門加強(qiáng)溝通、發(fā)揮合力，避免其因不了解監(jiān)管要求提名不符合條件人選的情況，《指引》明確要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時(shí)將《指引》相關(guān)規(guī)定告知公司主要股東，提醒主要股東嚴(yán)格按照要求提名符合條件的董監(jiān)高人員。同時(shí)，在適用范圍上，《指引》明確適用于《高管辦法》第56條規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。

券商人員管理持續(xù)規(guī)范

人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，經(jīng)過20余年積累，逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》為主體，行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的規(guī)則體系，對(duì)強(qiáng)化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

當(dāng)前，經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級(jí)管理人員等從業(yè)人員遵循的規(guī)則以2022年4月實(shí)施的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》為主，該規(guī)則從全鏈條監(jiān)管、優(yōu)化人員任職條件、支持引入境外專業(yè)人才、強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范、壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任、簡化監(jiān)管規(guī)則體系等六大方面規(guī)范人員管理。

同年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，進(jìn)一步細(xì)化監(jiān)管要求，要求證券公司在人員聘用、考核、晉升時(shí)應(yīng)當(dāng)考察其道德品行情況。

業(yè)內(nèi)人士表示，此次《指引》對(duì)《管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行細(xì)化解釋，進(jìn)一步規(guī)范證券基金公司“關(guān)鍵少數(shù)”的任職備案管理，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)審慎考察義務(wù)，督促機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)人員的內(nèi)部管控，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與主要股東和監(jiān)管部門的溝通，有助于提升從業(yè)人員特別是董監(jiān)高人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。

校對(duì)：王蔚