ETF逐漸成為投資者資產(chǎn)配置中的重要組成部分,也是券商財富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的重要一環(huán)。
上交所近期下發(fā)的《基金與衍生品市場通訊》2024年第8期(總第113期)顯示,7月份,華泰證券、中國銀河及海通證券滬市經(jīng)紀業(yè)務(wù)ETF成交額排名行業(yè)前三,華寶證券、國投證券等中小券商闖進前十。
從7月滬市券商ETF業(yè)務(wù)整體情況來看,頭部券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)ETF經(jīng)紀業(yè)務(wù)成交額和持有規(guī)模市占率領(lǐng)先,部分中小券商營業(yè)部表現(xiàn)活躍,ETF交易賬戶數(shù)量排名靠前。
具體來看,華泰證券、中國銀河證券和海通證券7月ETF(非貨幣,下同)成交額(經(jīng)紀業(yè)務(wù))在滬市占比分別為13.55%、12.83%和6.49%,國泰君安以4.74%位列第四,華寶證券以4.27%的市占率排名行業(yè)第七位。
從證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)持有滬市ETF規(guī)模來看,中國銀河一家持有規(guī)模就占比超過兩成。當期排名前三位為中國銀河、申萬宏源和中信證券,持有規(guī)模占市場比重分別為22.53%、17.36%和5.97%。
部分中小券商營業(yè)部ETF經(jīng)紀業(yè)務(wù)表現(xiàn)活躍。華寶證券上海東大名路證券營業(yè)部7月成交額占比3.34%位列滬市第二,僅次于中國銀河北京金融街證券營業(yè)部(當月成交額占比6.50%)。國投證券寧波分公司、長城證券深圳梅林路證券營業(yè)部及湘財證券上海張楊路證券營業(yè)部闖入前十。
ETF交易賬戶數(shù)量排名方面,華泰證券、東方財富及中國銀河分別以13.79%、11.49%和6.02%的市場份額比位列前三,華寶證券以2.99%位列全市場第十。
從市場整體情況方面,《基金與衍生品市場通訊》顯示,截至2024年7月底,滬市基金產(chǎn)品共729只,資產(chǎn)管理總規(guī)模21616.96億元。其中,ETF共577只,總市值20656.90億元,較上期增加10.59%,總份額15256.09億份,較上期增加4.29%。本期ETF累計成交金額23534.14億元,日均成交金額1023.22億元,較上期增加3.96%。
財通證券指出,ETF是券商開展專業(yè)化投資咨詢業(yè)務(wù)的有力武器:一是ETF品種豐富,滿足大類資產(chǎn)配置需求;二是ETF風格穩(wěn)定、持倉透明,是良好的底層標的;三是ETF的波動性能夠增強投顧與客戶粘性。券商可以通過ETF搶占財富管理市場份額,為進一步的綜合性服務(wù)奠定基礎(chǔ),利用ETF的產(chǎn)品優(yōu)勢和底部加倉的工具屬性,吸引更多增量資金,搶占銀行的市場份額。